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合同履行中的法律風險及防范(一)
 
一、合同履行中不可不知的原則 合同的履行,是指合同的當事人按照合同完成約定的義務,如交付貨務提供服務、支付報酬或價款、完成工作、保守秘密等。在社會生活中,人們之所以要磋商和訂立合同,以自己的某種具有價值的東西去與別人交換,無非是期望能獲得更大的價值,創造更多的財富。而這一價值能至實現,完全有賴于雙方訂立的合同能否真正得以履行。如果僅僅是訂立了合同而沒有實際履行合同,那么不但為爭取簽約的所有努力都會付之東流。面且還可能招致經濟上和信譽上的嚴重損失。因此,履行合同是實現合同目的最關鍵的環節,直接關系到合同當事人的利益,因此也使履行問題成為合同法實踐中最容易出現爭議的問題。 現實生活千變萬化,合同更是千差萬別,法律無法包羅萬象地對紛繁復雜的問題做出規定,但合同法規定了合同履行的基本原則,指導當事人具體地去實現合同,處理履行過程中發生的各種情形。 (一)全面履行原則 《合同法》第60條第l款規定:“當事人應當按照約定全面履行自己的義務”。這一規定,確立了全面履行原則。全面履行原則,又稱適當履行原則或正確履行原則。它要求當事人按合同約定的標的及其質量、數量,覆行期限、履行地點、適當的履行方式、全面完成合同義務的履行原則。依法成立的合同,在訂立合同的當事人間具有相當于法律的效力,因此,合同當事人受合同的約束,履行合同約定的義務應是自明之理。法律諺語中有“契約必須遵守”的說法,而我國早先頒布的《民法通則》第88條第l款也規定,合同的當事人應當按照合同的約定,全部履行自己的義務。盡管《民法通則》和《合同法》中相對應的規定在用詞上有“全部,和“全面”的差別,但實際上表達了相同的意思。可以認為,《合同法》在合同履行的問題上確認全面履行原則是對合同法基本原理的強調和重申。全面履行原則并不禁止合同當事人變更和解除合同,因為這也是合同自由的一部分,是市場經濟的內在要求。 應該注意的是,全面履行原則盡管要求合同當事人嚴格履行合同義務,但這只是一個總體性的要求,我們要避免以單一、片面的觀點來理解全面履行原則,而這也正是我國合同法在合同的履行中規定另一個重要原則——誠實信用原則的理由。 (二)誠實信用原則 《合同法》第60條第2款規定:“當事人應當遵循誠實信用原則,根據合同的性質、目的和交易習慣履行通知、協助、保密等義務。”此規定可以理解為在合同履行問題上將誠實信用作為基本原則的確認。從字面上看,誠實信用原則就是要求人們在市場活動中講究信用,恪守諾言,誠實不欺,在不損害他人利益和社會利益的前提下追求自己的利益,以“誠實商人”的形象參加經濟活動。從內容上看,誠實信用原則并沒有確定的內涵,因而其適用范圍極廣。它實際上是一個抽象的法律概念,內容極富于彈性和不確定,有待于就特定案件予以具體化,并隨著社會的變遷而不斷修正自己的價值觀和道德標準。從功能上看,誠實信用原則兼有法律調節和道德調節的雙重功能,在當事人就合同發生爭執時,賦予法官較大的公平裁量權,如同給予了法官一張空白委任書,可以由法官根據合同履行過程中出現的具體情況,作出不同的解釋,直接調整合同當事人的權利義務。 根據誠實信用原則的要求,當事人在履行合同時至少應做到以下幾點:l.債務人不得履行自己已知有害于債權人的合同,于此種情形,債權人可以請求撤銷合同;2.在以給付特定物為義務的合同中,債務人于交付物之前,應以善良管理人的注意,妥善保存該物;3.在發生不可抗力或者其他情形致使合同不能履行或者不能按預定條件履行時,債務人應及時通知債權人,以便雙方協商處理合同債務;4.在合同就某一有關事項未規定明確時,債務人應依公平原則并考慮事實狀況合理履行。 《合同法》第60條第2款對誠實信用原則作了具體化規定,即根據合同的性質、目的和交易習慣履行通知、協助和保護等義務。在傳統民法上。這些基于誠實信用原則而在合同履行過程中發展起來的義務被稱為附隨義務。此類義務并非自始確定,而是隨著合同的發展,于具體情形下要求當事人一方有所為或有所不為,以維護相對人的利益,于任何合同都可發生,而不受合同類型的限制。 二、合同履行中解決爭議不可不知的具體規則 (一)協議補充履行規則 《合同法》第61條規定:“合同生效后,當事人就質量、價款或者報酬、履行地點等內容沒有約定或者約定不明確的,可以協議補充;不能達成補充協議的,按照合同有關條款或者交易習慣確定。”由此可見,當事人在合同訂立時就有關條款沒有約定或者約定不夠明確時,應進行協商以達成補充協議。這種補充協議和原協議一樣反映了各方當事人的共同愿望,依據法律的規定具有相同的約束力,是當事人履行合同的依據。 (二)合同約定不明確的有關履行規則 1.質量要求不明確的履行規則 質量是指標的物的具體特征,即標的物的內在素質和外觀形態的綜合。質量條款是合同的必備條款。合同法規定:質量要求不明確的,按照國家標準、行業標準履行;沒有國家標準、行業標準的,按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。 2.價款或者報酬不明確的履行規則 價款或者報酬是合同的必備條款。當合同在價款或者報酬約定不明確時,按照合同法規定,應當按照訂立合同時履行地的市場價格履行;依法應當執行政府定價或者政府指導價的,按照規定履行。 3.履行地點不明確的履行規則 履行地點是當事人按照合同約定履行義務的地點。當合同約定的履行地點不明確時,合同法規定:給付貨幣的,在接受貨幣一方所在地履行;交付不動產的,在不動產所在地履行;其他標的,在履行義務一方所在地履行。 4.履行期限不明確的履行規則 履行期限是履行合同義務的時間界限和依據。當合同履行期限約定不明確時,合同法規定:債務人可以隨時履行,債權人也可以隨時要求履行,但應當給對方必要的準備時間。這是因為債權人請求履行往往直接影響到債務人的利益,所以從公平角度考慮,應當給予債務人以必要的準備履行時間。 5.履行方式不明確的履行規則 履行方式是指當事人完成合同義務的方法。合同對履行方式約定不明確時,合同法規定:按照有利于實現合同目的的方式履行。 6.履行費用的負擔不明確的履行規則 合同的履行,往往會產生一些費用,當合同對履行費用的負擔約定不明確時,合同法規定:由承擔履行義務一方負擔。 7.合同履行過程中價格發生變動時的履行規則合同在履行過程中價格發生變動是比較普遍的事情,特別是履行期限較長的合同,更容易遇到價格變化的問題。對此,合同法規定: (1)執行政府定價或者政府指導價的,在合同的交付期限內政府價格調整時,按照交付時的價格計價。即執行政府定價或者政府指導價的合同,在合同約定的交付期限內政府價格發生變動時,按照政府調整后的價格執行。 (2)執行政府定價或者政府指導價的,逾期交付標的物的,遇價格上漲時,按照原價格執行;價格下降時,按照新價格執行。逾期提取標的物或者逾期付款的,遇價格上漲時,按照新價格執行;價格下降時,按原價格執行。在合同交付期限內沒有履行合同,表明當事人存在違約行為。根據嚴格責任原則,誰有違約行為,誰就應該承擔相應的利益損失,因此上述合同履行規則體現了懲罰違約方、保護守約方。即誰違約、誰受損,誰守約、誰受益的法律價值取向。 (三)合同的特殊履行規則 1.債務人向第三人履行債務的規則 《合同法》第64條規定:“當事人約定由債務人向第三人履行債務的,債務人未向第三人履行債務或者履行債務不符合約定,應當向債權人承擔違約責任。” 合同是特定主體間的權利義務關系,合同的履行應當貫徹親自履行的原則,即債務人向債權人履行合同,這是合同履行的一般規則。但是,在一定的前提下,合同法允許債務人向第三人履行。由于第三人不是合同當事人,所以債務人向第三人履行債務,必須符合一定的條件:(1)債務人向第三人履行債務必須由合同當事人約定。合同是當事人之間的合意,當事人在訂立合同的時候,有權就合同的具體履行問題包括履行對象達成合意,并使其成為合同的重要組成部分。這是合同當事人意思自治原則的體現。因此,債務人向第三人履行債務,必須由合同雙方當事人約定。(2)債務人未向第三人履行債務或者履行債務不符合約定,應當向債權人承擔違約責任。因為債權人和債務人是合同法律關系的當事人,第三人不是合同當事人,所以當債務人未向第三人履行債務或者向第三人履行債務不符合約定,債務人應當向債權人承擔違約責任。 2.第三人向債權人履行債務的規則 《合同法》第65條規定:“當事人約定由第三人向債權人履行債務的,第三人不履行債務或者履行債務不符合約定,債務人應當向債權人承擔違約責任。”第三人向債權人履行債務,也稱第三人替代履行,是指在某些情況下由合同當事人以外的第三人替代債務人向債權人履行債務的行為。一般來說,合同的履行應當貫徹親自履行規則,即由債務人本人或其代理人向債權人本人或其代理人履行,這是合同履行的一般規則。但根據合同當事人意思自治原則,上述一般規則并不一概排除第三人替代履行。第三人替代履行是在特殊情況下的履行規則,它必須符合一定的條件: (1)第三人替代履行必須由合同當事人約定,即經債權人與債務人協商約定,在一定條件下,債務人的履行債務義務由第三人替代履行。從債權人的角度來看,只要債務得到了履行,其債權也就得到了實現;從債務人的角度來看,不管是自己親自履行,還是由第三人替代履行,都使債務得到了清償;從合同履行的意義來講,債務人已經履行了合同。當然,在這種情形下,必須是由合同當事人約定,才能由第三人替代債務人履行債務。 (2)第三人履行債務不當時,債務人應向債權人承擔違約責任。第三人向債權人履行債務不當,包括第三人未向債權人履行債務或者履行債務不符合約定,表明債權人的利益沒有得到實現,債務人也就存在相應的違約行為。由于只有債權人和債務人是合同法律關系的當事人,所以債務人應當向債權人承擔責任。 3.當事人名稱等發生變動時的合同履行規則 《合同法》第76條規定:“合同生效后,當事人不得因姓名、名稱的變更或者法定代表人、負責人、承辦人的變動而不履行合同義務。” 合同是當事人之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。當事人姓名、名稱的變更,并未使當事人的權利能力和行為能力有所變化,因此,當事人的姓名、名稱發生變動時,其承擔的履約義務不發生變化,當事人必須繼續履行合同義務,不履行合同義務,則必須承擔違約責任。同時,當事人的法定代表人、負責人、承辦人,均不是合同的當事人,其訂立合同時是代表法人進行的,不是個人行為,法人應當承擔責任,不能因法定代表人、負責人、承辦人的變化而影響合同當事人義務的履行,合同當事人應當全面履行合同所規定的義務。 4.債務人提前或部分履行債務規則 《合同法》第72條規定:“債權人可以拒絕債務人提前履行債務,但提前履行不損害債權人利益的除外。債務人提前履行債務給債權人增加的費用,由債務人負擔。” 按照全面或實際履行原則,債務人應當按照合同約定履行債務。但是,一般說來,合同履行中的期限利益應當屬于債務人,所以債務人提前履行債務屬于拋棄自己的利益,自無不可。但這是一般情況,在例外情況下。如果此種提前履行損害了債權人的利益,債權人可以拒絕債務人的履行。另外,由于債務人提前履行債務給債權人增加的費用,應當由債務人負擔。這是因為此種提前履行是由于債務人違反合同的約定或法律規定而進行的,因此給債權人造成費用的增加理當由債務人承擔。 三、合同履行中不可忽視的附隨義務 附隨義務,是在法律無明文規定,當事人之間亦無明確約定的情況下,為了確保合同目的的實現并維護對方當事人的利益,主要是人身和財產利益,遵循誠實信用原則,依據合同的性質、目的和交易習慣所承擔的作為或不作為的義務。這表明附隨義務以當事人之間的合同關系為前提,以誠實信用原則為依據,其目的在于確保合同目的的實現,并維護合同當事人的利益;其內容也并非自合同關系之始就已確定,而是根據合同的性質、目的和交易習慣,隨著合同關系的進展逐步得以確立的。 附隨義務是在傳統的法定與約定義務之外,衡平合同當事人權利義務的結果。在傳統民法理論中,合同當事人雙方在法律與合同之外幾乎不負任何義務。隨著合同關系的發展,原有的僅調整合同成立之后至合同履行完畢時的合同權利義務關系理論難以對合同當事人利益進行全程和全面的協調,因此,附隨義務即應運而生。附隨義務使合同雙方當事人的權利義務關系不僅擴展到合同成立前,而且延展至合同履行完畢后,對合同履行時的法定、約定義務也進行了補充。附隨義務的出現,完善了法律和合同配置當事人權利義務的結構及機制,使訂立合同階段、履行合同階段以及合同履行完畢以后各方面的利益都得到了嚴密的保護與平衡。 附隨義務與約定義務相對而言,其最大的特點是以社會權利為本位,以強行性義務平衡當事人與社會的利益關系。一般而言,合同關系中的權利義務分配以等價有償為原則,當事人承擔一定義務的同時,亦享有相應的權利。附隨義務的出現打破了這種對等性。 例如,在種子交易中,出賣人負擔給付種子的義務是以享有請求買受人支付價金的權利為條件,而買受人履行支付價金的義務亦是以享有請求出賣人給付符合要求的種子的權利為條件。但是上述權利義務之外,出賣人亦負有告知買受人正確種植方法的附隨義務。出賣人履行此告知義務,并不是以買受人再給予對價為條件的,只要關于種子的交易成功,此義務當然由出賣人無條件地履行。同樣,在瓷器交易中,出賣人所負有的包裝瓷器,使買受人能夠安全攜帶和寄送的,對合同標的的照顧義務,亦并非以買受人再給予包裝費為條件。將種子種植方法的告知義務、包裝瓷器的附隨義務施加于出賣人,目的即是基于當事人權利與義務如何分配才能更專注于利益的平衡、更有利于節約社會成本。因為種子買受人從出賣人處要知種子種植方法比從它處另尋消息要便利、簡捷許多,瓷器出賣人包裝瓷器的專業水平亦比買受人高出許多。因此,盡管附隨義務具有“不對稱性”,但是它節約了社會成本,平衡了當事人利益之同時亦平衡了當事人與社會間的利益關系。即附隨義務是在個人權利本位的基礎上兼顧社會權益,追求實質公平,維護社會正義的具體體現。 ·案情原告某食品公司與被告某房地產公司于1999年9月21日訂立了購買被告開發建設的商品房500平方米,9800元/平方米,共計房款490萬元,合同約定于1999年12月31日交房。付款方式為1998年l2月15日交納定金50000元,l998年12月25日交納房款147萬元,1999年9月20日交納房款147萬元。工程結構封頂時交納98萬元,房屋交付時交納房款73.5萬元,辦理產權手續時交納房款l9.5萬元。原告分別按照合同約定的時間及方式支付了前3期的房款共計299萬元。被告于2001年1月14日以原告第四期房款逾期未付10個月為由向原告發出解約通知書解除了與原告的合同。并于2001年1月22日將合同項下的房屋以l2000元/平方米的價格售與某銀行,并為該行辦理了入住手續。原告認為工程封頂被告應當負有通知義務,被告單方解約屬于違約行為,且該房已為善意第三人占有使用,實際履行已不可能,被告應當承擔違約責任并賠償原告的損失。被告辯稱原告對于工程封頂已是知曉,且在付款條件成就時兩次書面通知原告付款但原告拒不履行義務,致使被告的合法權益受到損害,被告依據合同中關于解約的約定行使合同的解除權并無不當,不構成違約,不應當承擔違約責任亦不應當賠償原告的損失。經過審理,法院認定如下事實并依法做出了裁判。 法院認為原告與被告簽訂的合同真實有效,合同中約定的第四期工程款的支付時間是在工程封頂時,被告對此應當負有通知義務,被告未履行通知義務擅自將房屋出售給第三人是造成合同不能履行的主要原因,被告應當返還原告的購房款,由于被告的違約行為造成原告的損失應當予以賠償,關于損失的計算方法按照被告出售給銀行與合同約定的價格差價計算。故判決被告返還已收的工程款299萬元,并一次性賠償原告100萬元。 ·爭議焦點 被告是否有應當通知原告的義務?若有,則是何種性質的義務? ·專家點評本案法院的判決確認被告應當負有通知義務。依雙方訂立的合同條款,并未約定被告通知原告及在何時通知、以何種方式進行通知。為何法院要在判決中指出被告未盡通知義務,而且正是因為被告未履行此義務才導致被確認違約,從而敗訴的?這是什么義務呢?這一義務就稱為“附隨義務”,是依據誠實信用原則,隨合同關系的發展而不斷發生的。附隨義務不是雙方當事人在合同中事先明確約定的也不是法律上明文規定的,而是隨著當事人在合同履行過程中要求當事人負擔的誠信義務。這種義務在當事人訂立合同時是否發生不確定,在合同履行中出現情況時如果當事人不履行這種義務相對方就會受到損害。但是,在一個具體的合同中當事人之間到底會發生什么樣的附隨義務,一方面由當事人判斷,另一方面由法官予以判斷。我國《合同法》第60條規定:“當事人應當按照約定全面履行自己的義務。當事人應當遵循誠實信用原則,根據合同的性質、目的和交易習慣履行通知、協助、保密等義務。”附隨義務的種類、形式比較多樣,該規定列舉了通知、協助、保密等方式種類,但在實踐中不限于此。例如,照顧義務、保管義務、保護義務等等。 就本案而言,被告的通知義務即為附隨義務。原被告在合同訂立時并未約定“工程封頂”即通知原告,而是在合同履行到這一階段被告應當做出的義務。這一附隨義務的功能在于實現合同中約定的原告在“工程封頂時支付第四期房款”的主給付義務。所以被告在付款條件成就時應向原告發出通知。被告作為合同項下房屋的建設單位,對于工程進度應當較于原告更加容易獲悉,而且亦應當先于原告知曉,這就決定了當合同履行到此時被告負有依誠實信用原則提醒、通知原告的責任與可能。在此時,被告向原告發出的通知內容不應當是“催款函”,而是告知原告“工程封頂”為內容的“付款提示”。“付款提示”的內容應當明確“工程封頂”的時間、原告付款的最后期間、逾期付款的后果。至于被告在法庭上出示的“催款函”應當是在確定最后付款日到來時原告未予履行時發出的,其目的是為了當原告在合理的寬限期內仍不履行付款義務時,以確定合同中約定的解除條件具備,被告取得合同的解除權,可以解除合同。 通過本案,我們應當注意到合同義務不僅僅是寫在條款上的義務內容,它還包含了合同雙方為確保合同履行的順利、為了維護交易的安全穩定,應當遵從誠實信用的原則從各個方面給予相對方的保護、照顧等附隨義務。同時,對于合同履行過程中發生的諸如變更、通知等文件應當采取最有利于形成證據形式的方式做出。本案中被告的一則通知價值百萬。避險方案 一、嚴格依約履行是前提。首先嚴格按約定履行義務,這是必要的前提。特別是在約定明確的情況下,不可隨意不履行或不全面履行。否則,很可能構成違約。 二、誠實信用是保障。不論是否有約定,在實際履行中應本著誠實守信的態度履行。否則,會帶來不必要的糾紛。 三、附隨義務不小瞧。有的義務或責任雖然不是合同中約定的,但根據實際是需要考慮和做到的,也應注意做好。否則,雖然從合同條款本身不能說違約,但仍可能被法院判定存在責任。對于另一方當事人而言,也可抓住相對方違反附隨義務而使自己處于有利地位。
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